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澳门威尼人最新网站多伦科技:2019年度内部控制
日期:2020-04-09 00:48   作者:wang  点击:
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称企业内部  控制规范体系),结合本公司(以下简称公司)内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项  监督的基础上,我们对公司2019年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。  按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内  部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织  领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存  在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法  公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提  高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供  合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,  根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内  部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保  根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务  4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素  自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论  6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致  公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。  1. 纳入评价范围的主要单位包括:母公司:多伦科技股份有限公司;子公司:南京多伦互联网技术  有限公司、沧州市华通机动车驾驶人综合服务有限公司、河北多伦信息科技有限公司、云南多伦科技信  公司治理层面和业务流程层面,按照内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五要  业务流程层面:财务报告与披露、资金管理(包括募集资金)、销售与收款、采购与付款、存货管  资金管理(包括募集资金)、投资业务、关联交易、资产管理、销售与收款业务、大额采购与付款  5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面,是否存  公司依据企业内部控制规范体系及公司内控手册内控评价办法,组织开展内部控制评价工作。  公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求,结合公司规  模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素,区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制,研究确  2) 注册会计师发现当期财务报告存在重大报错,而公司内部控制在运行过程中未  2)单独缺陷或连同其它缺陷组合,其严重程度低于重大缺陷,但仍有可能导致公  上述重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷标准只要符合其中一条即可判定该缺陷的类型。  3) 受到省级(含省级)以下政府部门处罚但未对股份公司定期报告披露造成负面  内部控制流程在日常运行中可能存在一般缺陷,由于公司内部控制已建立自我评价和内部审计的双  重监督机制,内控缺陷一经发现确认即采取纠正措施,使风险可控,对公司内部控制体系运行不构成实  1.4. 经过上述整改,于内部控制评价报告基准日,公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大  1.5. 经过上述整改,于内部控制评价报告基准日,公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要  内部控制流程在日常运行中可能存在一般缺陷,由于公司内部控制已建立自我评价和内部审计的双  重监督机制,内控缺陷一经发现确认即采取纠正措施,使风险可控,对公司内部控制体系运行不构成实  2.4. 经过上述整改,于内部控制评价报告基准日,公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重  2.5. 经过上述整改,于内部控制评价报告基准日,公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重  根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准,未发现本公司在报告期内存在财务报告内部控制重大  缺陷和重要缺陷;根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准,未发现本公司在报告期内存在非财务  报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。对个别有待完善的一般缺陷及相关事项,公司已识别认定,并责成  相关单位、部门及人员采取了积极的改进和控制措施,内部管理部门及时跟踪督促,确保整改质量及效  果,对本公司内部控制体系的健全性、有效性和财务报告的可靠性不构成实质影响。  2020年,公司将继续按照内部控制规范体系和相关监管要求,结合公司运营实际,进一步加强内  部控制体系建设工作,增强公司风险防控能力,保持公司健康、稳定、持续发展。
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