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中银证券徐州一营业部内控管理不完善 被责令改
日期:2020-04-28 00:00   作者:wang  点击:
澳门威尼人最新网站新浪财经讯 4月21日,江苏证监局披露对中银国际证券股份有限公司徐州如意路证券营业部采取责令改正监督管理措施的决定。  一、中银国际证券股份有限公司(以下简称公司)于2019年12月18日聘任马融为营业部总经理。该营业部向江苏证监局报备材料内容存在差错,虽经提醒,营业部未报公司审核进行认真整改。  二、该营业部在2019年12月18日聘任马融为营业部总经理后,直至2020年4月1日才向江苏证监局提交办理证券业务许可证的申请,未按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四十条的规定在20个工作日内向江苏证监局申请换领许可证。  上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四十条、《证券公司分支机构监管规定》第十五条第一款的规定,反映出营业部内控管理不完善,根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,江苏证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施。
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